Правило 2330 встановлює стандарти практики продажів щодо рекомендованих покупок та обміну відстрочених змінних ануїтетів.

Обов'язки учасників щодо відстрочених змінних ануїтетів. Це правило поширюється на рекомендовані покупки та обміни відстрочених змінних ануїтетів і рекомендовані початкові розподіли субрахунків.

[1] Як не дивно, Правило 2330 прямо НЕ охоплює рекомендації, що включають «стратегію», як правило 2111. Якщо ви прочитаєте правило 2330, воно «застосовується лише до рекомендованих покупок та обміну відстрочених змінних ануїтетів і рекомендованих початкових розподілів субрахунків», тобто фактичних транзакцій, а не стратегій.

Правило 15c3-3 застосовується до всіх зареєстрованих брокерів-дилерів. Це регулює зберігання та використання цінних паперів, що належать клієнтам, і коштів, які зберігаються брокерськими компаніями. Правило вимагає, щоб брокерські компанії фізично володіли цінними паперами клієнтів. Ці паперові сертифікати або інші предмети потрібно зберігати в безпечному місці.

Закон про біржі цінних паперів 1934 року зі змінами (Закон про біржі). Також відомий як Закон про біржі або Закон '34. Федеральний закон, що регулює зобов’язання звітних компаній подавати періодичні звіти, тендерні пропозиції, певну торговельну практику, інсайдерську торгівлю та реєстрацію та поведінку брокерів-дилерів.

Правило 2330 застосовується до нових рекомендацій у формі покупки або обміну для даного субрахунку клієнта. Це правило не поширюється на: Перекази та перерозподіли між субрахунками одного клієнта. Будь-який план, що підлягає сплаті податків або фінансується роботодавцем.

Правило 2330 FINRA (Обов’язки членів щодо відстрочених змінних ануїтетів) встановлює стандарти практики продажів щодо рекомендованих покупок та обміну відстрочені змінні ануїтети, включаючи вимогу обґрунтованого переконання, що клієнт був поінформований про різні особливості ануїтетів (наприклад, …