Правило відповідності (Правило 206(4)-7(b)) Короткий огляд правила: Тепер SEC вимагає від усіх зареєстрованих консультантів письмово документувати свій щорічний огляд політики та процедур відповідності, включаючи відповідні висновки..17 жовт. 2023 р

Правило 206(4)-7 вимагає кожен зареєстрований радник щорічно переглядає свою політику та процедури, щоб визначити їх достатність та ефективність їх впровадження.

Нові правила заборонити всім консультантам фонду стягувати з фонду певні нормативні витрати або витрати на відповідність без згоди інвестора. Він також забороняє певну іншу діяльність консультантів, пов’язану з розподілом гонорарів, відшкодуванням з метою оподаткування та позиками від фонду чи клієнтів. Пільговий режим.

Метою консультанта з комплаєнсу є для надання допомоги суб’єкту звітності, який, на думку DFSA, не в змозі або має труднощі самостійно виконувати свої постійні регулятивні зобов’язання.

Операції, які вважаються переуступкою Розділ 202(a)(1) (15 U.S.C. § 80b-2) Закону про консультантів визначає термін «переуступка», що включає будь-яка пряма чи опосередкована передача консультативного контракту радником або будь-яка передача контрольного пакету цінних паперів радника з правом голосу в обігу.

Відповідність законодавству стосується процес або стан виконання та дотримання законів, правил і стандартів, які застосовуються до певної організації, бізнесу чи особи в певній сфері.

Визначення «кваліфікованого клієнта» Закон про консультантів вимагає, щоб Комісія своїм розпорядженням коригувала порогові суми в доларах для цих двох кваліфікованих тестів клієнтів. Переконайтеся, що текст правила завжди відповідає розпорядженням про коригування інфляції, які періодично видаються Комісією.