Брокер, дилер або дилер муніципальних цінних паперів повинні мати достатні підстави вважати, що рекомендована транзакція або інвестиційна стратегія, пов’язана з муніципальними цінними паперами або муніципальними цінними паперами, підходить для клієнта, на основі інформації, отриманої завдяки розумній старанності брокера, дилера або …

Зобов’язання щодо придатності Для конкретного клієнта придатність вимагає, щоб брокер, ґрунтуючись на інвестиційному профілі конкретного клієнта, мав достатні підстави вважати, що рекомендація підходить для цього клієнта.

Загальне правило придатності вимагає від брокерів-дилерів проявляти розумну старанність, щоб отримати та проаналізувати специфічні для клієнта фактори, перелічені в правилі. Брокер-дилер не може робити припущення щодо специфічних для клієнта факторів, щодо яких клієнт відмовляється надати інформацію.

Стандарт акредитованого інвестора є стандартом інвестиційної придатності відповідно до Положення D, звільнення від вимог Закону про цінні папери щодо реєстрації. Акредитований інвестор — це інвестор, який відповідає критеріям доходу або власного капіталу, встановленим SEC.

Забороняє дилерам розповсюджувати або публікувати звіти про купівлю чи продаж муніципальних цінних паперів, окрім випадків, коли звіт зроблено зі знанням або підставою вважати, що транзакція була здійснена, і без будь-яких підстав вважати, що повідомлена транзакція є фіктивною або сприяє будь-якій шахрайській діяльності. , …

Правило 2111 визначає три основні зобов’язання щодо придатності: розумна основа, придатність для конкретного клієнта та кількісна придатність.

• Зобов'язання на розумній основі.
• Специфічні зобов'язання клієнта.
• Кількісне зобов'язання.

Якщо ви отримуєте умовну пропозицію про роботу, вам потрібно буде пройти процес перевірки придатності, який складається з двох частин:безпеки та психологічної обробки. Ці процеси завершуються одночасно, і успішне завершення обох процесів потрібне, перш ніж можна буде опублікувати остаточну пропозицію про роботу.